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2024-02-09
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更新時間：2024-02-09 12:00:26作者：未知
（原標題：證監(jiān)會堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股）
證監(jiān)會集中處理多名從業(yè)人員違法炒股行為，圖為監(jiān)管示意圖
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站2月9日消息，為深入貫徹中央金融工作會精神，全面加強金融監(jiān)管，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”，近日，我會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責進行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理。三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。
證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，我會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。下一步，我會將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展以下工作：一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責機制，落實全員合規(guī)管理，實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。二是強化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機構(gòu)從嚴問責，對違規(guī)人員強化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機構(gòu)切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍。
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吳清出任第十任證監(jiān)會主席，曾提出“金融監(jiān)管無縫隙”
財聯(lián)社2月7日訊（記者 林堅）位于北京西城區(qū)金融街19號的中國證監(jiān)會，正迎來新一任掌門人。
2月7日，中共中央決定，任命吳清為證監(jiān)會黨委書記，免去易會滿的黨委書記職務(wù)。國務(wù)院決定，任命吳清為證監(jiān)會主席，免去易會滿主席職務(wù)。
國務(wù)院決定，任命吳清為證監(jiān)會主席，圖為吳清資料圖
吳清是證監(jiān)會第十任主席。
第一任證監(jiān)會主席：劉鴻儒，任職時間：1992年10月-1995年3月。
第二任證監(jiān)會主席：周道炯，任職時間：1995年3月-1997年5月。
第三任證監(jiān)會主席：周正慶，任職時間：1997年5月-2000年2月。
第四任證監(jiān)會主席：周小川，任職時間：2000年2月-2002年12月。
第五任證監(jiān)會主席：尚福林，任職時間：2002年12月-2011年10月。
第六任證監(jiān)會主席：郭樹清，任職時間：2011年10月-2013年3月。
第七任證監(jiān)會主席：肖鋼，任職時間：2013年3月-2016年2月。
第八任證監(jiān)會主席：劉士余，任職時間：2016年2月-2019年1月。
第九任證監(jiān)會主席：易會滿，任職時間：2019年1月26日-2024年2月
第十任證監(jiān)會主席：吳清，任職時間：2024年2月起
吳清接棒易會滿出任證監(jiān)會主席，正值金融監(jiān)管體系變革之際。記者注意到，中共中央、國務(wù)院正式印發(fā)了《黨和國家機構(gòu)改革方案》，吳清是證監(jiān)會調(diào)整為國務(wù)院直屬機構(gòu)后的首任主席。目前，證監(jiān)會官網(wǎng)已更新了組織機構(gòu)名稱以及職能說明，內(nèi)設(shè)了19個正司局級機構(gòu)，此次最大的變化就是之前的“部”改為了“司”。此外，根據(jù)規(guī)定，國家發(fā)改委審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責，劃入證監(jiān)會。同時，證監(jiān)會的投資者保護職責，劃入國家金融監(jiān)督管理總局。
吳清出任證監(jiān)會主席，證監(jiān)背景被看重與期許
對于吳清出任證監(jiān)會主席，業(yè)界一直有猜測與期許。
吳清，男，1965年4月生，漢族，安徽蒙城人，中共黨員，1989年1月參加工作，研究生，經(jīng)濟學(xué)博士。他具有深厚的證監(jiān)系統(tǒng)背景，對于券商、基金等證券機構(gòu)的監(jiān)管極為熟悉。有業(yè)界人士告訴記者，“金融監(jiān)管無縫隙”時代或?qū)⒌絹怼?/p>
從履歷來看，吳清曾任中國證監(jiān)會機構(gòu)部綜合處處長、機構(gòu)部副主任、機構(gòu)監(jiān)管部副主任、主任、證券公司風險處置辦公室（下稱“風險辦”）主任、基金監(jiān)管部主任等職。
圖為吳清資料圖，他具有深厚的證監(jiān)系統(tǒng)背景
在證監(jiān)系統(tǒng)工作的這段經(jīng)歷里，吳清獲得了很多親近的、貼切的稱謂，例如“券商醫(yī)生”“問題券商終結(jié)者”。2005年，吳清出任風險辦主任，專事問題券商的風險處置工作。在他任職期間，風險辦共處置了包括南方證券、閩發(fā)證券、“德隆系”券商等31家違規(guī)券商。當然雖是年輕干部，但在吳清帶領(lǐng)下，風險辦發(fā)揮了極強的監(jiān)管職能作用，也因此從2006年起，證券行業(yè)長年累計的高達2853億元的歷史遺留風險得到有效化解，流動性缺口問題得以解決，賬外經(jīng)營全部清理或納入賬內(nèi)反映，證券行業(yè)盈利能力顯著增強。
嚴打基金行業(yè)“老鼠倉”亂象、改革基金發(fā)行制度，是吳清又一項成績。
2009年3月6日，吳清出任證監(jiān)會基金部主任，嚴厲整治基金發(fā)行亂象，由此也獲得業(yè)界對他“嚴打主任”的印象。曾轟動資本市場的“張野案”“劉海案”“涂強案”，多位基金人士被查，均是證監(jiān)會對基金經(jīng)理“老鼠倉”行為最為嚴厲且迅速地處罰案件。吳清針對打擊“老鼠倉”時的表態(tài)發(fā)言也在業(yè)界廣為流傳，至今仍有余音。他曾言道，“老鼠倉行為是監(jiān)管部門最不能容忍的，發(fā)現(xiàn)一起就嚴厲打擊一起，絕不手軟?！?/p>
關(guān)于監(jiān)管工作怎么做，如何做到位，吳清的工作思路或在2009年他于《中國證券》雜志上的一次撰文內(nèi)有所體現(xiàn)。他提到，金融監(jiān)管必須同時關(guān)注合規(guī)性和審慎性的問題，時刻防范和及時處置系統(tǒng)風險。金融機構(gòu)的自我監(jiān)管和監(jiān)管意愿往往是靠不住的，因此金融監(jiān)管不能留有縫隙。
嚴打與建設(shè)，吳清兩手抓。記者注意到，在他任職期間，基金產(chǎn)品的申報程序得以完善，基金銷售新規(guī)也相應(yīng)出臺，基金行業(yè)管理規(guī)模逐步抬升，回暖跡象明顯，停批兩年之久的新基金公司更是開閘營業(yè)。業(yè)界彼時一個從業(yè)心態(tài)就是：監(jiān)管更嚴了、發(fā)基金更方便了。
濃重的證監(jiān)系統(tǒng)監(jiān)管背景之外，是吳清的政府任職。在業(yè)界人士看來，多元豐富的工作經(jīng)歷讓吳清的視野更加開闊。
2010年，吳清離開證監(jiān)系統(tǒng)，調(diào)任上海市虹口區(qū)，作為中央各部委及中央直屬機構(gòu)正局級干部到地方任職鍛煉，開始在區(qū)縣主政。到了2017年12月，吳清調(diào)職上海市政府，任黨組成員，2018年1月獲任上海市副市長。2019年9月，吳清進入上海市委常委行列，繼續(xù)兼任副市長。2021年12月，吳清任上海市常務(wù)副市長。履新證監(jiān)會之前，他任上海市委副書記、政法委書記。
圖為吳清資料圖，在政府任職期間，吳清回到過證監(jiān)會系統(tǒng)
實際上，在政府任職期間，吳清回到過證監(jiān)會系統(tǒng)，2016年5月，他接任上交所理事長，并把一線監(jiān)管的工作思路沿用至上交所。在他任職上交所理事長期間，上交所根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，按照依法、從嚴、全面監(jiān)管的要求，強化一線監(jiān)管職責，以預(yù)防和懲處“不公平交易”為重點，強化事中干預(yù)性監(jiān)管力度。
各方對新主席充滿期待，三個工作方向可期
證監(jiān)會調(diào)整為國務(wù)院直屬機構(gòu)后，證監(jiān)會進一步強化資本市場融資功能，強化監(jiān)管職責。如今，吳清新身份開啟新征程，市場各方充滿期待。
從證監(jiān)會2024年系統(tǒng)工作會議部署的年度重點工作可以看到，吳清將帶領(lǐng)證監(jiān)會至少在以下三個方面推進工作，尤其是全面實行股票發(fā)行注冊制下，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展，其中重點涉及了以投資者為本建設(shè)市場。
一是要突出以投資者為本的理念。從維護市場公平性出發(fā)，系統(tǒng)梳理評估資本市場關(guān)鍵制度安排，重點完善發(fā)行定價、量化交易、融券等監(jiān)管規(guī)則，旗幟鮮明地體現(xiàn)優(yōu)先保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
二是要突出“穩(wěn)”與“進”的統(tǒng)籌。著力增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，健全維護資本市場平穩(wěn)運行的有效機制，強化各方協(xié)同，加強與市場溝通，以更加有力有效的措施穩(wěn)市場、穩(wěn)信心。堅持以進促穩(wěn)、先立后破，進一步全面深化資本市場改革，健全資本市場基礎(chǔ)制度。
三是要突出強監(jiān)管、防風險與促發(fā)展一體推進。堅持把加強監(jiān)管、防范風險作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，堅守監(jiān)管主責主業(yè)，全面強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，把監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角落實到位。
此外，吳清或?qū)ьI(lǐng)證監(jiān)會持續(xù)推進建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場這一項系統(tǒng)工程。而其中，作為當前及今后一段時間資本市場的重要任務(wù)，探索建立中國特色估值體系，或也是吳清的一個工作重點。
財聯(lián)社記者采訪獲悉，建設(shè)中國特色估值體系或應(yīng)當從三個層次把握，分別是服務(wù)中國式現(xiàn)代化、建設(shè)中國特色資本市場和優(yōu)化調(diào)整國企估值。中央國企長期系統(tǒng)性被低估是構(gòu)建中國特色估值體系面臨的核心問題。
證監(jiān)會最新召開的會議也提到，要加快構(gòu)建中國特色估值體系，支持上市公司通過市場化并購重組等方式做優(yōu)做強，推動將市值納入央企國企考核評價體系，研究從信息披露等角度加大對低估值上市公司的約束。