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2023-11-27
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更新時間：2023-11-28 01:52:33作者：佚名
深圳證監(jiān)局近日披露的一則行政處罰決定書顯示，自然人李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳因操縱證券市場違法行為，被開出罰單。
根據(jù)上述罰單透露的信息，李國院、楊曉華等4人控制使用61個證券賬戶操縱“通寶能源”股票，116個交易日賬戶組有買入交易，累計競價買入2.41億股，買入成交金額1,408,749,814.51元（約14.09億元）；76個交易日賬戶組有賣出交易，累計競價賣出約2.2億股，賣出成交金額1,298,088,619.07元（約12.98億元）。
賬戶組涉案交易虧損約149萬元。李國院、楊曉華分別被處以110萬元罰款，馮美娟、宋芳芳分別被處以10萬元罰款。
值得注意的是，操縱證券市場違法行為在A股市場并不鮮見，今年以來證監(jiān)會和各地證監(jiān)局已披露多起操縱證券市場違法行為。
控制使用61個證券賬戶操縱“通寶能源”股票
根據(jù)深圳證監(jiān)局上述行政處罰決定書的信息，該局對李國院、楊曉華等人操縱山西通寶能源股份有限公司（簡稱通寶能源）股票價格行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳存在以下違法事實：
一、李國院、楊曉華等4人控制使用61個證券賬戶
2017年1月5日至8月15日期間，李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳伙同控制、使用“李國院”等61個證券賬戶（以下簡稱賬戶組），通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在實際控制的賬戶之間進行交易等方式影響“通寶能源”股票的交易價格和交易量。
二、操縱“通寶能源”股票情況
?。ㄒ唬┘匈Y金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣
2017年1月5日至8月15日期間，賬戶組124個交易日交易“通寶能源”股票，持股占流通股本比例最高達5.49%。其中：116個交易日賬戶組有買入交易，累計競價買入241,055,687股，買入成交金額約14.09億元，買入成交排名第一的交易日73個，日買入成交平均占比21.46%，最高達75.40%，占比大于20%的交易日53個；賬戶組以不低于賣一價申買2.07億股，占賬戶組連續(xù)競價總申買量的72.72%，申買價不低于賣一價的成交量占同期市場連續(xù)競價總成交量比例大于20%的交易日42個；76個交易日賬戶組有賣出交易，累計競價賣出約2.2億股，賣出成交金額約13億元，賣出成交排名第一的交易日48個，日賣出成交平均占比19.08%，最高達71.03%，占比大于20%的交易日35個。
?。ǘ┰趯嶋H控制的賬戶之間進行交易
2017年1月5日至8月15日期間，有50個交易日賬戶組存在對倒，占同期市場成交量比例為7.10%，對倒量占市場成交量比例大于10%的交易日16個，對倒量占市場成交量比例大于20%的交易日6個。
行政處罰決定書指出，賬戶組上述涉案交易虧損149萬元。
李國院與楊曉華商議合作交易，二人為交易籌集或提供資金、賬戶，自行或安排他人操作賬戶，商議配資結(jié)算、信托賬戶籌備、下單交易等事項；馮美娟、宋芳芳為涉案交易提供資金、賬戶，操作部分賬戶下單交易。
以上事實，有相關(guān)證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄、交易所提供的相關(guān)交易數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對李國院、楊曉華分別處以110萬元罰款，對馮美娟、宋芳芳分別處以10萬元罰款。
年內(nèi)監(jiān)管已披露多起操縱證券市場違法行為
值得注意的是，操縱證券市場違法行為在A股市場并不鮮見，今年以來證監(jiān)會和各地證監(jiān)局已披露多起操縱證券市場違法行為。
比如證監(jiān)會今年8月份披露的一份行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對自然人賴登練操縱力盛運動(上海)體育科技股份有限公司(曾用名上海力盛賽車文化股份有限公司，以下簡稱力盛賽車)股票行為進行立案調(diào)查、審理。
證監(jiān)會查明，賴登練控制使用“上海翎巧資產(chǎn)管理有限公司-速贏翎巧1號私募證券投資基金”等共計75個證券賬戶進行交易。75個證券賬戶在交易涉案股票期間存在IP、MAC關(guān)聯(lián)，并由賴登練自認(rèn)、部分證券賬戶介紹人指認(rèn)、部分證券賬戶與賴登練有簽署協(xié)議。資金來源于賬戶配資資金及自有資金，交易由賴登練本人決策、盈虧由賴登練負(fù)責(zé)。
2020年1月3日至12月24日期間,賴登練控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易，或者在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，操縱、影響“力盛賽車”交易價格或者交易量。賴登練控制的賬戶組虧損為5075萬元，證監(jiān)會決定，對賴登練操縱證券市場的行為，處以500萬元的罰款。
今年7月份，證監(jiān)會披露的一份行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對自然人陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟操縱“鳳形股份”行為進行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，2017年10月9日至2018年2月28日,當(dāng)事人控制使用“高某”等115個證券賬戶，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款,對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。
今年7月份，證監(jiān)會披露的另一份行政處罰決定書顯示，對王春芳操縱當(dāng)代東方股票價格行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳控制使用華鑫國際信托有限公司-華鑫信托·華昇83號集合資金信托計劃(以下簡稱華昇83號)等49個信托賬戶和楊某娟等26個個人賬戶共計75個證券賬戶進行證券交易。華昇83號光大證券賬戶等70個證券賬戶于整個操縱期間被控制使用；金某蘭中信建投證券賬戶等5個證券賬戶于2017年8月23日至2018年6月4日被控制使用。在聽證及陳述申辯中以及聽證會后，王春芳及其代理人提出申辯意見。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:對王春芳處以200萬元罰款。